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國家發(fā)展改革委重大項目后評價管理辦法

（征求意見稿）

第一章  總  則

第一條  為健全投資項目后評價制度，規(guī)范項目后評價工作，提高投資決策水平和投資效益，加強項目全生命周期管理，根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》《政府投資條例》《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》等要求，制定本辦法。

第二條  國家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)或核報國務(wù)院審批、核準(zhǔn)的投資項目（不含境外投資、外商投資項目）后評價工作，適用本辦法。

國家發(fā)展改革委開展的中央預(yù)算內(nèi)投資項目后評價工作，適用本辦法。中央單位和地方各級發(fā)展改革部門開展的中央預(yù)算內(nèi)投資項目后評價工作，可參照本辦法執(zhí)行。

國際金融組織和外國政府貸款項目、境外投資項目后評價管理辦法另行制定。

第三條  本辦法所稱項目后評價，是指選取有代表性的項目，在項目竣工驗收并投入使用一定時間后，將項目建成后所達到的實際效果與項目的可行性研究報告和初步設(shè)計（含概算）文件及其審批文件、項目申請書及其核準(zhǔn)文件的主要內(nèi)容進行對比分析，找出差距及原因，提出評價意見和對策建議，并反饋到項目參與各方，形成良性項目決策和管理機制。

根據(jù)需要，可以對同行業(yè)、同區(qū)域多個項目開展專題后評價。專題后評價既可以對項目全過程進行評價，也可以聚焦某一問題進行評價。

第四條  項目后評價應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、科學(xué)、公正的原則，保持順暢的信息溝通和反饋，為不斷完善投資事中事后監(jiān)管體系服務(wù)。

第五條  國家發(fā)展改革委負責(zé)項目后評價的組織和管理工作。具體包括：制定項目后評價制度，組織開展項目后評價，制定項目后評價報告編寫通用大綱，建立項目后評價信息管理系統(tǒng)和后評價成果反饋機制，推動項目后評價成果應(yīng)用，開展項目后評價工作宣傳培訓(xùn)等。

項目行業(yè)主管（監(jiān)管）部門加強對項目單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督，支持承擔(dān)項目后評價任務(wù)的工程咨詢機構(gòu)做好相關(guān)工作，推動項目后評價成果應(yīng)用。

項目所在地的省級發(fā)展改革部門負責(zé)組織協(xié)調(diào)本地區(qū)有關(guān)單位配合承擔(dān)項目后評價任務(wù)的工程咨詢機構(gòu)做好相關(guān)工作，推動項目后評價成果應(yīng)用。

項目單位負責(zé)做好自我總結(jié)評價，積極配合承擔(dān)項目后評價任務(wù)的工程咨詢機構(gòu)開展相關(guān)工作，及時、準(zhǔn)確、完整地提供項目后評價所需要的相關(guān)文件資料，推動項目后評價成果應(yīng)用。

承擔(dān)項目后評價任務(wù)的工程咨詢機構(gòu)負責(zé)按照要求開展項目后評價并提交后評價報告。

第二章  工作程序

第六條  國家發(fā)展改革委每年選取一定數(shù)量項目開展后評價，制定項目后評價年度計劃，于年初印送有關(guān)項目行業(yè)主管（監(jiān)管）部門、省級發(fā)展改革部門和項目單位。

第七條  列入后評價年度計劃的項目主要從以下項目中選擇：

（一）對行業(yè)和區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展、現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系構(gòu)建、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力有重大支撐和示范意義的項目；

（二）對實現(xiàn)碳達峰碳中和、節(jié)約資源、保護生態(tài)環(huán)境、促進社會發(fā)展、維護國家安全有重大影響的項目；

（三）對優(yōu)化資源配置、調(diào)整投資方向、優(yōu)化重大布局有重要借鑒作用的項目；

（四）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料、新型投融資和運營模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；

（五）跨地區(qū)、跨流域、工期長、投資大、建設(shè)條件復(fù)雜，以及項目建設(shè)過程中發(fā)生重大方案調(diào)整的項目；

（六）征地拆遷、移民安置規(guī)模較大，在項目實施過程中發(fā)生過社會穩(wěn)定事件的項目；

（七）使用中央預(yù)算內(nèi)投資數(shù)額較大且比例較高的項目；

（八）提供的產(chǎn)品或服務(wù)實行政府定價的項目；

（九）重大社會民生項目；

（十）社會輿論普遍關(guān)注的項目。

第八條  列入后評價年度計劃的項目應(yīng)開展自我總結(jié)評價，項目單位應(yīng)在收到后評價年度計劃文件之日起2個月內(nèi)，將自我總結(jié)評價報告報送至國家發(fā)展改革委，同時根據(jù)項目管理權(quán)限報送至項目行業(yè)主管（監(jiān)管）部門或項目所在地的省級發(fā)展改革部門。情況特別復(fù)雜的項目可適當(dāng)延長報送期限，但應(yīng)征求國家發(fā)展改革委同意。

項目單位對自我總結(jié)評價報告及相關(guān)附件的真實性負責(zé)。

第九條  項目自我總結(jié)評價報告一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項目概況：項目目標(biāo)、規(guī)劃政策符合性、建設(shè)必要性、建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、投資估算、資金來源及到位情況、投資概算批準(zhǔn)及執(zhí)行情況、主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)、項目單位及參建單位基本情況等；

（二）項目實施過程總結(jié)：前期決策和審批（核準(zhǔn)）情況、要素保障情況、建設(shè)管理制度及執(zhí)行情況、重大設(shè)計變更及其原因、投資概算調(diào)整情況及其原因、新技術(shù)新工藝新設(shè)備新材料使用、資金管理和使用、竣工驗收和竣工財務(wù)決算、運行管理、績效管理等；

（三）項目效益效果評價：財務(wù)及經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)環(huán)境效益、資源和能源利用效果、碳達峰碳中和效益、技術(shù)效果等；

（四）項目目標(biāo)及可持續(xù)性評價：目標(biāo)實現(xiàn)程度及其差距和原因、項目可持續(xù)性等；

（五）項目總結(jié)：自我評價結(jié)論及相關(guān)建議。

開展專題后評價的項目主要聚焦專題評價內(nèi)容進行自我總結(jié)評價，可簡化編寫其他內(nèi)容。

核準(zhǔn)項目的自我總結(jié)評價報告主要根據(jù)項目申請書及其核準(zhǔn)文件主要內(nèi)容、核準(zhǔn)要求執(zhí)行、中央預(yù)算內(nèi)投資支持建設(shè)內(nèi)容及其效益等情況進行編寫。

第十條  項目單位在編寫自我總結(jié)評價報告時，應(yīng)同時按照以下清單準(zhǔn)備相關(guān)資料，供開展后評價時查閱。

（一）項目前期文件。主要包括項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計（含概算）文件、項目申請書、資金申請報告、開工報告、規(guī)劃選址和土地預(yù)審報告、環(huán)境影響評價報告、安全預(yù)評價報告、節(jié)能評估報告、重大項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告、洪水影響評價報告、水資源論證報告、水土保持報告、金融機構(gòu)出具的融資承諾文件等資料，以及相關(guān)批復(fù)文件。

（二）項目實施文件。主要包括項目招投標(biāo)文件、主要合同文本、年度投資計劃、概算調(diào)整報告、施工圖設(shè)計會審及變更資料、施工組織設(shè)計和施工總結(jié)、調(diào)試總結(jié)報告、監(jiān)理文件、竣工驗收報告等相關(guān)資料，以及相關(guān)批復(fù)文件。

（三）其他資料。主要包括項目結(jié)算和竣工財務(wù)決算報告及資料，項目運行和生產(chǎn)經(jīng)營情況，財務(wù)報表以及其他相關(guān)資料，與項目有關(guān)的審計報告、監(jiān)督檢查或督導(dǎo)報告、統(tǒng)計資料等。

核準(zhǔn)項目主要提供上述清單中與項目申請書及其核準(zhǔn)文件主要內(nèi)容、核準(zhǔn)要求執(zhí)行、中央預(yù)算內(nèi)投資支持建設(shè)內(nèi)容及其效益等情況相關(guān)的資料。

第十一條  國家發(fā)展改革委根據(jù)項目后評價年度計劃，委托具備相應(yīng)能力的工程咨詢機構(gòu)承擔(dān)項目后評價任務(wù)。

不得委托參加過同一項目前期、建設(shè)實施工作或編寫自我總結(jié)評價報告的工程咨詢機構(gòu)及其子公司、關(guān)聯(lián)公司承擔(dān)同一項目的后評價任務(wù)。

第十二條  承擔(dān)項目后評價任務(wù)的工程咨詢機構(gòu)，在接受委托后，應(yīng)組建滿足專業(yè)評價要求的工作組，在現(xiàn)場調(diào)查、資料收集和社會訪談的基礎(chǔ)上，結(jié)合項目自我總結(jié)評價報告，對照可行性研究報告、初步設(shè)計（含概算）文件、項目申請書及其審批或核準(zhǔn)文件的相關(guān)內(nèi)容，對項目進行全面系統(tǒng)地分析評價。

承擔(dān)專題后評價任務(wù)的工程咨詢機構(gòu)應(yīng)側(cè)重對專題評價內(nèi)容開展深入系統(tǒng)地分析評價，并加強與同行業(yè)、同區(qū)域項目的對比分析。

第十三條  承擔(dān)項目后評價任務(wù)的工程咨詢機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照委托要求和投資管理相關(guān)規(guī)定，根據(jù)業(yè)內(nèi)應(yīng)遵循的評價方法、工作流程、質(zhì)量保證要求和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，獨立開展項目后評價工作，在委托時限內(nèi)完成項目后評價任務(wù)，提交合格的項目后評價報告。

第十四條  項目后評價報告一般包括以下內(nèi)容：

（一）概述：項目基本情況、項目自我總結(jié)評價報告主要結(jié)論、項目后評價開展情況及主要結(jié)論。

（二）項目前期決策總結(jié)與評價：規(guī)劃政策符合性、建設(shè)必要性評價，可行性研究報告、初步設(shè)計（含概算）、項目申請書及其審批或核準(zhǔn)文件主要內(nèi)容和調(diào)整情況及其評價。

（三）項目建設(shè)準(zhǔn)備和實施總結(jié)與評價：開工準(zhǔn)備、建設(shè)過程、組織管理、重大設(shè)計變更、資金落實和使用、竣工驗收等情況及其評價。

（四）項目運行總結(jié)與評價：運行效果、制度建設(shè)執(zhí)行等情況及其評價。

（五）項目效益效果評價：財務(wù)及經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)環(huán)境效益、項目資源和能源利用效果、技術(shù)效果等發(fā)揮情況評價。

（六）項目目標(biāo)及可持續(xù)性評價。

（七）項目后評價結(jié)論及意見建議。

國家發(fā)展改革委可結(jié)合具體項目的行業(yè)特點、實際情況對上述內(nèi)容予以適當(dāng)調(diào)整。

開展專題后評價的項目主要聚焦專題評價內(nèi)容進行總結(jié)和評價，可不涉及其他內(nèi)容。

核準(zhǔn)項目主要對項目申請書及其核準(zhǔn)文件主要內(nèi)容、核準(zhǔn)要求執(zhí)行、中央預(yù)算內(nèi)投資支持建設(shè)內(nèi)容及其效益等情況進行總結(jié)和評價，不涉及其他內(nèi)容。

第十五條  項目后評價應(yīng)采用定性和定量相結(jié)合的方法，主要包括邏輯框架法、調(diào)查法、對比法、專家打分法、綜合指標(biāo)體系評價法、項目成功度評價法等，并統(tǒng)籌運用信息技術(shù)、大數(shù)據(jù)、遙感監(jiān)測等現(xiàn)代化手段。

項目后評價應(yīng)持續(xù)探索創(chuàng)新科學(xué)、有效、適用的評價方法。

第十六條  項目后評價應(yīng)按照適用性、可操作性、定性和定量相結(jié)合原則，制定規(guī)范、科學(xué)、系統(tǒng)的評價指標(biāo)。

承擔(dān)項目后評價任務(wù)的工程咨詢機構(gòu)，應(yīng)根據(jù)項目特點和后評價的要求，在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，確定具體項目后評價方案。

第十七條  對于涉及公眾利益的非涉密項目，工程咨詢機構(gòu)在開展項目后評價過程中，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式聽取社會公眾和行業(yè)專家的意見，并在后評價報告中予以客觀反映。